證監會通報4起證券市場違法違規行為
新華網北京１月１９日電（記者陶俊潔、趙曉輝）中國證監會１９日通報了４起證券市場違法違規行為，分別是九龍山國旅等在限制期內短線交易行為，岳遠斌內幕交易行為，領先集團、光華基金會單位內幕交易行為。
九龍山案件是九龍山國旅、ＲＥＳＯＲＴ公司、ＯＣＥＡＮ公司利用九龍山原控股股東日本松岡株式會社股權轉讓的機會非法獲利，屬于典型的上市公司百分之五以上的股東在限制期內短線交易股票案，九龍山國旅等３家公司在完成受讓九龍山股票后隨即就在６個月內減持所持有股票，數額巨大，影響惡劣。
證監會決定責成九龍山董事會向九龍山國旅追討短線交易所獲收益８４４３萬余元，向ＲＥＳＯＲＴ公司追討獲益的１９１５萬余美元，向ＯＣＥＡＮ公司追討２７１萬余美元。對三家公司給予警告，并處以１０萬元罰款。
岳遠斌內幕交易行為是其從原證券公司下屬馬某處獲悉“三愛富”借殼重組的內幕信息，隨即利用其控制的兩個股票賬戶，低價清倉賣出賬戶內原有股票，同時大量連續買入“三愛富”４２．８萬余股，買入金額３９２萬元，２００９年２月至４月，賣出后虧損６２萬余元。證監會對岳遠斌處以２０萬元罰款及５年市場禁入。
領先集團、光華基金會單位內幕交易行為則是在２００９年８月初，中油金鴻天然氣輸送有限公司與吉林領先科技發展股份有限公司開始重組談判，在內幕信息公開前，領先集團利用天津中潤科技投資有限公司開立的股票賬戶，先后轉入１０００萬余元資金交易“領先科技”，非法獲利３７．１萬元。
證監會決定沒收領先集團違法所得，并處以３７萬余元罰款，對直接負責的主管人員李建新、劉建鋼給予警告，并分別處以３０萬元罰款，對其他直接負責人員范春明給予警告，并處以２０萬元罰款。
光華基金會則是在２００９年１１月３日成交“領先科技”４２７３２６股，４日、５日光華基金會全資子公司光華輝煌（北京）資產管理有限公司股票賬戶買入“領先科技”１６００００股。２００９年１２月１４日，上述兩賬戶將“領先科技”全部賣出，非法獲利２．１４萬元。證監會對光華基金會處以５萬元罰款，對責任人員任晉陽、梁范棟給予警告，并分別處以３萬元罰款。
證監會有關部門負責人說，光華基金會利用其高管獲取的上市公司重組內幕信息從事交易，獲利雖小，但該行為屬于利用知悉內幕信息優勢從事單位內幕交易的典型行為，對于此類行為，一經發現，堅決查處。
